Compliance

Compliance-advies voor kmo's en middelgrote gereguleerde ondernemingen: perimeter, raamwerkontwerp en remediëring, beantwoord op het niveau waarop een bestuur kan handelen. In elk dossier onderscheiden wij wettekst, toezichtpraktijk en marktpraktijk — afzonderlijk weergegeven, omdat het niet hetzelfde is.

Reikwijdte

• AML/KYC: raamwerkontwerp, ondernemingsbrede risicobeoordelingen en remediëring na bevindingen
• Perimeter- en vergunningsvragen onder het EU-recht voor financiële diensten, met inbegrip van CSSF-praktijk
• MiFID II: vergunningsreikwijdte, productgovernance, vrijstellingen en vragen over grensoverschrijdende dienstverlening
• Compliance-monitoringplannen, beleid en governancedocumentatie op maat van de organisatie, niet teruggeschaald van banktemplates
• Pre-inspectiereviews van governance, uitbesteding en dossiervoering, getoetst aan actuele toezichtverwachtingen

Schrijf naar contact@viekey.eu — een kort gesprek maakt scope en haalbaarheid doorgaans snel duidelijk.