Compliance

Compliance-Beratung für KMU und mittelgroße regulierte Unternehmen: Perimeter, Rahmenwerk-Design und Remediation, beantwortet auf der Ebene, auf der ein Verwaltungsrat handeln kann. In jedem Mandat unterscheiden wir Gesetzestext, Aufsichtspraxis und Marktpraxis — getrennt ausgewiesen, weil sie nicht dasselbe sind.

Leistungsumfang

• AML/KYC: Rahmenwerk-Design, unternehmensweite Risikoanalysen und Remediation nach Feststellungen
• Perimeter- und Zulassungsfragen im EU-Finanzdienstleistungsrecht, einschließlich CSSF-Praxis
• MiFID II: Zulassungsumfang, Product Governance, Ausnahmen und Fragen grenzüberschreitender Dienstleistungen
• Compliance-Überwachungspläne, Richtlinien und Governance-Dokumentation im Maßstab der Organisation, nicht heruntergerechnet aus Bankvorlagen
• Prüfungsvorbereitende Reviews zu Governance, Auslagerung und Aufbewahrung, gemessen an aktuellen Aufsichtserwartungen

Schreiben Sie an contact@viekey.eu — ein kurzes Gespräch klärt Umfang und Machbarkeit in der Regel schnell.